MINI-MBA de Especialização em Compliance
Objetivo Geral:
Este curso tem como objetivo dotar os participantes das competências necessárias para assegurar a existência de políticas e normas, pontos de controlo dos processos, para reduzir riscos e criar relatórios que visem melhorias internas e adoção de boas práticas.
Objetivos Específicos:
No final da ação os participantes deverão estar aptos a:
• Assimilar os fundamentos de compliance;
• Compreender a importância da existência de um departamento de Compliance e qual o seu papel;
• Conhecer as funções, atividades e enquadramento legal do departamento de compliance;
• Identificar as melhores práticas de compliance utilizadas nas organizações;
• Reconhecer os elementos fundamentais de um programa de compliance de sucesso;
• Identificar as ferramentas para elaborar um programa de Compliance, medir a sua eficiência e lidar com investigações internas;
• Implementar uma Auditoria de Compliance.
CONTEÚDOS
Módulo 0 – Abertura
Módulo I – Fundamentos De Compliance
Módulo II – A IMPORTÂNCIA DE UM DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE
Módulo III – FUNÇÕES DE UM DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE
Módulo IV – ACTIVIDADES DE COMPLIANCE
Módulo V - ENQUADRAMENTO LEGAL DE COMPLIANCE
Módulo VI - OS PROGRAMAS DE COMPLIANCE
Módulo VII - ENQUADRAMENTO DO COMPLIANCE NA ORGANIZAÇÃO
Módulo VIII - A IMPORTÂNCIA E FUNÇÕES DE UM DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE
Módulo IX - COMO ESTABELECER UM PROGRAMA DE COMPLIANCE
Módulo X - A EFICIÊNCIA DOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE
Módulo XI - A RELAÇÃO DOS PROGRAMAS ANTI-FRAUDE COM OS PROGRAMAS DE COMPLIANCE
Módulo XII - O COMPLIANCE COMO VANTAGEM COMPETITIVA
Módulo XIII - PORQUÊ UMA AUDITORIA DE COMPLIANCE?
Módulo XIV - ESTRUTURA DE UMA AUDITORIA DE COMPLIANCE?
Módulo XV - QUAIS OS REFERENCIAIS PARA UMA AUDITORIA DE COMPLIANCE QUAL O PAPEL DOS AUDITORES INTERNOS NUMA AUDITORIA DE COMPLIANCE? CONHECER O AUDITADO
Módulo XVI - COMPETÊNCIAS E FORMAÇÃO DAS EQUIPAS DE AUDITORIA
Módulo XVII - FERRAMENTAS E METODOLOGIAS PARA UMA AUDITORIA DE COMPLIANCE
Módulo XVIII - COMO PLANEAR AS AUDITORIAS DE COMPLIANCE
Módulo XIX - COMO ELABORAR UM PROGRAMA DE AUDITORIA DE COMPLIANCE
Módulo XX - COMO ESCREVER E REVER UM REPORT DA AUDITORIA DE COMPLIANCE
Módulo XXI– Encerramento
