A Função de Compliance na Banca Comercial

Objetivos Gerais:
Este curso é dirigido a todos os profissionais que pretendam adquirir conhecimentos de Compliance na Banca Comercial.

Objetivos Específicos:

No final deste Curso os participantes saberão:

• Definir e estabelecer a necessidade de um Departamento de Compliance;
• Evitar responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de "high managerial agents";
• Definir perfis de risco entre os empregados;
• Administrar os assuntos legais em compliance;
• Detetar mecanismos de alarme e proteção;
• Estabelecer os elementos fundamentais de um programa de compliance;
• Aplicar as normas de compliance ao seu negócio;
• Medir a eficiência de um programa de compliance;
• Sistematizar os índices críticos de compliance;
• Englobar a compliance em procedimentos operacionais;
• Adequar a realização de investigações internas;
• Realizar a manutenção e melhoria do programa;
• Ser capaz de lidar com os acionistas em caso de investigação interna;
• Evitar o Branqueamento de Capitais através da compliance;
• Avaliar o impacto do Conselho de Administração e do Diretor – Geral na cultura compliance;
• Transformar a compliance numa vantagem competitiva.

CONTEÚDOS

Módulo I – Conceitos

• Fundamentos de Compliance;
• Porque é necessário um Departamento de Compliance;
• Quais as Funções do Departamento de Compliance;
• O Enquadramento Legal da Compliance;
• Como estabelecer um Programa de Compliance;
• A Eficiência dos Programas de Compliance;
• Como realizar a Manutenção e Melhoria do Programa;
• Investigações Internas;
• Como evitar o Branqueamento de Capitais através de compliance;
• Qual a Relação dos Conselhos de Administração com a área de Compliance;
• Como se pode transformar a Compliance numa vantagem competitiva e como lidar com as crises.

Módulo II – Auditoria

• Diferença entre Auditoria Interna e Compliance;
• Quais os referenciais para uma Auditoria de Compliance? Qual o papel dos Auditores Internos numa Auditoria de Compliance? Conhecer o Auditado;
• Competências e Formação dos Auditores Internos;
• Ferramentas e Metodologias para uma Auditoria de Compliance;
• Como planejar as Auditorias de Compliance;
• Critérios a considerar para planejar a auditoria;
• Objetivos, escopo, testes e outros procedimentos de auditoria.

Módulo III – Fraudes – Sua identificação a nível de:

• Caixa;
• Abertura de contas;
• Movimentação de contas;
• Contas internas de regularização;
• Transferências entre contas;
• Contas sem movimento;
• Descobertos;
• Conformidade documental;
• Cartões;
• Banca eletrónica;
• Acessos aos sistemas.