Compliance e Supervisão Bancária

Objetivos Gerais:
Este curso é dirigido a todos os profissionais que pretendam adquirir conhecimentos de Compliance na Banca Comercial

Objetivos Específicos:
No final do curso os formandos ficarão aptos:

• Definir e estabelecer a necessidade de um Departamento de Compliance;
• Evitar responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de "high managerial agents";
• Definir perfis de risco entre os empregados;
• Administrar os assuntos legais em compliance;
• Detetar mecanismos de alarme e proteção;
• Estabelecer os elementos fundamentais de um programa de compliance;
• Aplicar as normas de compliance ao seu negócio;
• Medir a eficiência de um programa de compliance;
• Sistematizar os índices críticos de compliance;
• Englobar a compliance em procedimentos operacionais;
• Identificar e analisar a melhoria de processos;
• Adequar a realização de investigações internas;
• Realizar a manutenção e melhoria do programa;
• Lidar com os acionistas em caso de investigação interna;
• Evitar o Branqueamento de Capitais através da compliance;
• Avaliar o impacto do Conselho de Administração e do Diretor – Geral na cultura compliance;
• Transformar a compliance numa vantagem competitiva. 

CONTEÚDOS

Módulo I – Conceitos
Módulo II – Compliance e Supervisão. Diferenças e Convergências de âmbito. Cooperação institucional interna entre Direções de Controle.
Módulo III – Breve abordagem a algumas tipologias de fraudes. Contributo operacional da função compliance para a sua mitigação.